风暴眼|海通证券遭立案调查!62家公司IPO要凉?接近人士:公司已申请中止

财经新闻 2021-09-10 10:35:40

凤凰网《风暴眼》栏目出品

核心提示:

1、8日晚间,海通证券因在ST瑞德财务顾问业务的持续督导工作期间涉嫌违法违规,被证监会立案调查,而这已非首次。并且,今年以来,海通证券频收监管罚单,合规风控屡出问题。

2、据凤凰网《风暴眼》梳理,海通证券目前共担任62家公司IPO的保荐机构,根据相关规定,这些冲刺上市的公司很有可能因海通证券遭立案而影响上市。接近其中一家拟IPO公司人士告诉凤凰网《风暴眼》,目前确实已有公司向证监会申请中止上市。

3、海通证券今年上半年营收和净利在上市券商中均位列第二,仅次于中信证券,业绩发展势头良好。但另一面,公司却遭遇了评级下降、股东频繁减持,还卷入“强制员工签署不平等协议”的丑闻,可谓危机四伏。

8月底,证监会副主席李超关于“证券行业强化合规风控意识、坚守合规风控底线”的一席讲话还言犹在耳,不到半个月时间,知名券商海通证券就因合规漏洞被证监会立案调查了。

据海通证券公告,被立案调查的原因是其在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规。

凤凰网《风暴眼》发现,作为行业头部券商,海通证券仿佛今年一直都在“水逆”,不仅频繁吃到罚单,还面临着评级下降、股东减持、高管变动、员工爆料等一系列烦恼。

更悲催的是,海通证券目前正在保荐、不包括还在辅导备案的IPO项目多达62家,一旦被证监会调查出重大问题,那这些拟上市公司的IPO之路或将受到严重影响。

接近其中一家拟IPO公司人士告诉凤凰网《风暴眼》,目前公司已申请了中止上市。

1、行业升至第二,罚单却收到“手软”

据证监会官网,截至2021年9月7日,证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息,其中涉及券商30家。而海通证券在过去一年的时间里,共被处罚6次,其中包括5次警示函,1次监管谈话。

凤凰网《风暴眼》注意到,就在上个月,海通证券刚因连续收到上海证监局下发的5份罚单而在业界引起不小的轰动。

资料显示,被处罚的这五个人均是来自海通证券的保荐代表人,并且都与A股上市公司北特科技当年的并购重组事项有关,分别在2015、2017、2018年这几年间未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序,由此招致了“秋后算账”。

时间再往前推,今年上半年里,海通证券及个别分支机构曾累计被监管采取行政监管措施6次。

除了警示、行政监管、整改等措施外,海通证券还在今年2月被责令暂停了为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月,以及暂停新增私募资管产品备案6个月。并且,监管部门还对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。